Banca de QUALIFICAÇÃO: ANDRÉA ALVES CORRÊA

Uma banca de QUALIFICAÇÃO de MESTRADO foi cadastrada pelo programa.
DISCENTE : ANDRÉA ALVES CORRÊA
DATA : 16/04/2025
HORA: 08:30
LOCAL: Plataforma Teams - https://teams.microsoft.com/l/meetup-join/19%3ameeting_MjcwNjNjZGUtNGEwZi00Nzk3LT
TÍTULO:

AVALIAÇÃO INTERNA DE RISCO NA ELUCIDAÇÃO DA LAVAGEM DE DINHEIRO: Determinantes do Risco de Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo em Instituições Financeiras brasileiras

PALAVRAS-CHAVES:

prevenção à lavagem de dinheiro; avaliação interna de risco; determinantes de risco de LD/FT; branqueamento de capitais; crimes financeiros.

PÁGINAS: 49
RESUMO:

Teoria: Este estudo pretende discutir a avaliação de riscos no combate à lavagem de dinheiro (LD) e ao financiamento do terrorismo (FT). A pesquisa se fundamenta na identificação das determinantes de risco no setor financeiro brasileiro, visando aprimorar as práticas de compliance nas instituições financeiras. Método: A abordagem adotada inclui uma revisão sistemática da literatura sobre os determinantes de risco de LD/FT, com coleta de dados a partir de bases bibliográficas como Web of Science e Google Scholar. A pesquisa utiliza cientometria para selecionar as mehores publicações e citações ao longo dos últimos 20 anos, além de uma análise estatística com base na variável dependente Comunicações de Operações Suspeitas (COS) enviadas aos órgãos de inteligência no Brasil. Contribuições: As contribuições deste estudo são múltiplas, incluindo a melhoria das práticas de compliance nas instituições financeiras, a identificação de áreas carentes de pesquisa, na busca por fornecer subsídios para a formulação de políticas públicas mais eficazes no combate à LD/FT e promoção de uma maior colaboração entre as instituições financeiras e os órgãos de inteligência.

MEMBROS DA BANCA:
Presidente - 1804227 - DANIELLE MONTENEGRO SALAMONE NUNES
Externo à Instituição - JOSE ALONSO BORBA - UFSC
Interno - 1999345 - JOSE ALVES DANTAS
Interno - 1122873 - SERGIO RICARDO MIRANDA NAZARE